官產(chǎn)學研一般說來,大學和研究機構擁有較豐富的知識儲量和先進的技術設備以及較強的知識創(chuàng)新能力,其學術研究能力的開發(fā),本身就孕育著未來經(jīng)濟和社會發(fā)展的某些形態(tài),表現(xiàn)為人力資本、內隱知識和知識產(chǎn)權。本文是一篇經(jīng)管論文發(fā)表期刊投稿的論文范文，主要論述了Shapley值法在官產(chǎn)學研聯(lián)盟利益分配中的探索。

　　摘要：對產(chǎn)學研聯(lián)盟利益的分配已有一些研究，推動產(chǎn)學研的深度合作，政府應該參與其中，官產(chǎn)學研聯(lián)盟是創(chuàng)新主體間合作的一種更加廣泛而富有深度的形式，但是對于官產(chǎn)學研聯(lián)盟利益分配的研究還是空白。文章就官產(chǎn)學研聯(lián)盟的利益分配進行研究，首先分析官產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的收益模式，在此基礎上提出用Shapley值法來進行官產(chǎn)學研聯(lián)盟的利益分配，最后通過算例分析闡明分配方法的具體應用。

　　關鍵詞：Shapley值,官產(chǎn)學研,利益分配

　　一、 引言

　　官產(chǎn)學研聯(lián)盟是創(chuàng)新主體間合作的一種更加廣泛而富有深度的形式。Etzkowitz H提出官產(chǎn)學研合作過程的三螺旋動力模型，“大學―企業(yè)―政府”三方在發(fā)揮各自獨特作用的同時加強多重互動，可以提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體績效。官產(chǎn)學研合作融合了更廣范圍內的信息資源、物質資源、知識資源，并且能夠將政府、企業(yè)、大學構納入網(wǎng)絡化、聯(lián)盟化的組織進行深度合作，共同促進科技創(chuàng)新與進步。

　　就現(xiàn)有文獻來看，目前對產(chǎn)學研合作利益分配的研究大多關注于企業(yè)和大學的利益分配，并沒有將政府納入到分配體系中來。這一方面因為政府是行政機構，其性質不同于企業(yè)和大學;另一方面因為政府支持產(chǎn)學研合作的方式復雜多樣，政府的分配標準不易設定，分配份額也不易量化。但考慮到聯(lián)盟的穩(wěn)定性，從激勵的角度出發(fā)，應該關注官產(chǎn)學研聯(lián)盟的利益分配問題。由于研發(fā)補貼是政府支持產(chǎn)學研合作方式中最重要且最常用的方式，本文考慮把政府作為行為主體納入到聯(lián)盟利益分配中來，用Shapley值法對聯(lián)盟的利益分配問題進行分析。用Shapley值法分析官產(chǎn)學研聯(lián)盟的利益分配問題，可以實現(xiàn)多主體合作時聯(lián)盟利益的公平合理分配，推動官產(chǎn)學研合作的穩(wěn)定高效發(fā)展。

　　二、 官產(chǎn)學研聯(lián)盟的作用機理分析

　　1. 官產(chǎn)學研的合作博弈。大學和科研機構以培養(yǎng)人才及知識創(chuàng)新為目標，而其科研成果轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力則相對薄弱。如果沒有政府的倡導和推動，學研機構的科技成果轉化過程會很緩慢，甚至停滯。由于企業(yè)研發(fā)具有較高的風險，所以大多數(shù)企業(yè)更樂于通過擴大再生產(chǎn)來保持企業(yè)的發(fā)展。但是企業(yè)又是技術創(chuàng)新的主體，是科技創(chuàng)新過程的龍頭。針對這樣的情況，政府需要促進產(chǎn)學研的合作來增強企業(yè)研發(fā)的動力，使整個技術創(chuàng)新過程得以完整的實現(xiàn)。

　　目前政府參與產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的方式主要包括兩個方面。其一是通過項目資助和補貼，推動產(chǎn)學研合作完成高新技術的產(chǎn)業(yè)化。協(xié)議和創(chuàng)新項目資助可以使學研機構的成果迅速轉化，使企業(yè)因技術創(chuàng)新而獲利。由于官產(chǎn)學研聯(lián)盟共同創(chuàng)造了生產(chǎn)力，技術實現(xiàn)了價值，提高了就業(yè)水平，經(jīng)濟得以增長，稅收得以增加，社會整體福利水平也因此提高。其二是政府通過搭建產(chǎn)學研合作平臺來促進產(chǎn)學研的高效合作。政府牽頭建立的產(chǎn)學研合作基地、研究中心和戰(zhàn)略聯(lián)盟等創(chuàng)新平臺可以降低產(chǎn)學研雙方的交易費用，節(jié)省信息搜尋成本，在產(chǎn)學研構建戰(zhàn)略合作網(wǎng)絡中可以發(fā)揮關鍵的樞紐作用。此外，政府可以制定政策法規(guī)并且執(zhí)行相關法律，具有約束力和強制作用，減少產(chǎn)學研合作中的機會主義，從而大大降低產(chǎn)學研合作時的談判、執(zhí)行以及監(jiān)督等費用。

　　官產(chǎn)學研合作聯(lián)盟中，政府、企業(yè)、大學和科研機構各自發(fā)揮了自己的優(yōu)勢。合作各方互相需要、各自都能為聯(lián)盟提供自己獨有的貢獻。學研機構有知識、專利、高新技術資源等優(yōu)勢。企業(yè)擁有生產(chǎn)、管理、銷售、資金等方面的優(yōu)勢。政府則擁有資金、信息、政策等優(yōu)勢。政府、企業(yè)、學研機構的合作能給官產(chǎn)學研聯(lián)盟帶來更多的收益，官產(chǎn)學研聯(lián)盟的整體收益大于其每一個成員單獨行動時的收益之和，因此這個聯(lián)盟的存在是必然的。

　　合作博弈所關心的核心問題是聯(lián)盟形成后所獲得的收益如何分配。Shapley在1953年提出的計算方法給這個收益分配問題提出了解決之道。

　　2. 官產(chǎn)學研聯(lián)盟中各行為主體的利益擴大方式。合作會直接影響聯(lián)盟的整體收益，進而改變行為主體的各自收益，因此有必要構造各行為主體的成本函數(shù)和收益函數(shù)，分析在不同合作狀態(tài)下各行為主體以及聯(lián)盟整體的收益的變化。

　　(1)各行為主體單獨行動時的情況。政府在沒有參與產(chǎn)學研聯(lián)盟時，不需要出資金給任何一方，政府來自于稅收的資金就作為政府的收益，所以在此政府會有一個固定的收益，R1=α。政府并不生產(chǎn)經(jīng)營，在不和任何一方結盟時政府的成本為零是合理的，即C1=0。

　　企業(yè)是經(jīng)濟社會生產(chǎn)經(jīng)營的主體，企業(yè)的目標是利潤最大化，這里設企業(yè)的產(chǎn)出為y2。設企業(yè)的收益函數(shù)R2=，是一個凹函數(shù)。企業(yè)的產(chǎn)出直接影響企業(yè)的成本，企業(yè)的成本也是企業(yè)產(chǎn)出的函數(shù)。設企業(yè)的成本函數(shù)C2=ay22是一個遞增的凸函數(shù)。

　　學研機構的基本任務是創(chuàng)造知識，其創(chuàng)造的知識在這里用y3來表示，我們認為和企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品一樣，能為學研機構帶來收益。因此學研機構的收益函數(shù)與企業(yè)的收益函數(shù)相似，也是一個遞增的凹函數(shù)，在此表示為R3=。與企業(yè)所不同的是學研機構需要花費一部分資金來進行其不同于企業(yè)的其他責任，應該在學研機構的成本函數(shù)中加上一個固定成本來反映出這一項，因此學研機構的成本函數(shù)應該是C3=by23+β。

　　(2)兩者聯(lián)盟時的情況。首先討論三個行為主體中兩兩合作組成的聯(lián)盟，兩兩聯(lián)盟會使單個主體的收益函數(shù)和成本函數(shù)發(fā)生變化，在兩者互相合作的基礎上，產(chǎn)生協(xié)同效應。

　　在政府和企業(yè)組成的聯(lián)盟中，企業(yè)是唯一的產(chǎn)品生產(chǎn)者。政府的作用是，通過提供能夠促進生產(chǎn)力發(fā)展的良好政策來直接影響企業(yè)的收益函數(shù)和成本函數(shù)的變化，進而形成聯(lián)盟的收益函數(shù)和成本函數(shù)。假設政府的政策支持可使企業(yè)收益在原有的基礎上增加一個倍數(shù)，比如增加θ倍，因而使聯(lián)盟的收益函數(shù)變?yōu)镽12=+θ=(1+θ)。政府的參與同樣會影響企業(yè)的成本函數(shù)，假設企業(yè)長期的成本函數(shù)是一個遞增的凸函數(shù)，設企業(yè)長期的成本函數(shù)為C2=ay22，由于政府的影響，使企業(yè)的成本在原來的基礎上減少了一個倍數(shù)，比如減少δ倍，變?yōu)镃12=ay22-δy22=(a-δ)y22。 　　同樣道理，在政府與學研機構組成的聯(lián)盟中，政府通過提供能夠促進知識和專利創(chuàng)新的良好政策直接影響了學研機構的收益函數(shù)和成本函數(shù)的變化，進而形成聯(lián)盟的收益函數(shù)和成本函數(shù)。學研機構創(chuàng)造的知識在這里用y3來表示。假設政府參與下學研機構的收益函數(shù)在原有基礎上增加一個倍數(shù)，比如增加τ倍，變?yōu)镽13=+τ=(1+τ)。政府的參與同樣會影響學研機構的成本函數(shù)，使學研方的成本函數(shù)在原來的基礎上減少一個倍數(shù)，比如減少u倍，但是學研機構的固定成本是不變的，這是由學研機構的性質和作用決定的。因此有政府參與影響學研方的行動時，聯(lián)盟的成本函數(shù)變?yōu)镃13=by23-μy23+β=(b-μ)y23+β。

　　在沒有政府參與的產(chǎn)學研聯(lián)盟中，企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品y2，學研機構生產(chǎn)知識和專利y3。企業(yè)直接使用學研機構創(chuàng)造的知識和專利，可以減少研發(fā)所需資本和人力投入，增加企業(yè)的收益。此時的聯(lián)合收益應當是企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量和學研機構創(chuàng)造的知識專利數(shù)量這兩者的函數(shù)，因此聯(lián)合收益函數(shù)的形式可以設為R23=d。聯(lián)合成本函數(shù)的形式可以設為C23=fy22+gy23+β。

　　(3)官產(chǎn)學研聯(lián)盟時的情況。官產(chǎn)學研聯(lián)盟中，企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品y2，學研機構生產(chǎn)知識和專利y3，政府并不直接參與生產(chǎn)經(jīng)營，而是通過政策措施促進產(chǎn)學研的高效合作來增加聯(lián)盟的整體收益。因此官產(chǎn)學研聯(lián)盟的協(xié)同效應包括了政策增量、產(chǎn)品增量以及科技創(chuàng)新轉化增量這三個方面。官產(chǎn)學研聯(lián)盟的聯(lián)合收益是企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量和學研機構創(chuàng)造的知識專利數(shù)量這兩者的函數(shù)，該函數(shù)可以反映出這一協(xié)同效應，官產(chǎn)學研的聯(lián)合收益函數(shù)可以寫為R123=h。官產(chǎn)學研聯(lián)盟的聯(lián)合成本是企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量和學研機構創(chuàng)造的知識專利數(shù)量這兩者的函數(shù)，該函數(shù)同樣也能反映出這一協(xié)同效應對聯(lián)盟成本的影響，可以把官產(chǎn)學研聯(lián)盟的聯(lián)合成本函數(shù)寫為C123=ky22+py23+γ。

　　三、 基于Shapley值法的聯(lián)盟利益分配

　　1. 設置收益函數(shù)和成本函數(shù)。

　　(1)各行為主體單獨行動的情況。根據(jù)第二部分的分析，各主體單獨行動時，政府的收益函數(shù)可以設為常數(shù)，成本函數(shù)為零，因此可以設政府的收益R1=0.5，政府的成本 C1=0。

　　前面的分析中設企業(yè)的收益函數(shù)R2=，是一個凹函數(shù)，設企業(yè)的成本函數(shù)C2=ay22是一個遞增的凸函數(shù)，則企業(yè)的收益函數(shù)可以設為R2=，當a=時，企業(yè)的生產(chǎn)成本函數(shù)可以為C2=y22。

　　同理，學研機構的收益函數(shù)可以設為R3=，把學研機構的固定成本假設設為一個常數(shù)，可以設a=b=，學研機構的成本函數(shù)寫為C3=y23+。

　　(2)兩者聯(lián)盟的收益―成本函數(shù)。政府和企業(yè)合作結成官產(chǎn)聯(lián)盟時。前面的分析假設政府和企業(yè)的協(xié)同影響是在企業(yè)原有的收益函數(shù)的基礎上增加一個倍數(shù)，在這里設這個倍數(shù)為，官產(chǎn)聯(lián)盟的聯(lián)合收益函數(shù)為R12=+=。官產(chǎn)協(xié)同影響是在企業(yè)原來的成本函數(shù)的基礎上減少一個倍數(shù)，使得企業(yè)的邊際成本有所減低，所以可以設聯(lián)合成本函數(shù)為C12=y22。

　　政府和學研機構合作結成官學研聯(lián)盟時。根據(jù)前面的分析，政府和學研機構的協(xié)同影響是在學研機構原有的收益函數(shù)的基礎上增加一個倍數(shù)。如果企業(yè)是非高新技術行業(yè)，我們設這個倍數(shù)為，則官學研聯(lián)合收益函數(shù)為R13=+=。如果企業(yè)是高新技術行業(yè)，這種情況下我們設這個倍數(shù)可以大于。最后設官學研聯(lián)盟的聯(lián)合成本函數(shù)為C13=y23+。

　　企業(yè)和學研機構組成產(chǎn)學研聯(lián)盟時。根據(jù)第二部分的分析，產(chǎn)學研聯(lián)盟的聯(lián)合收益是企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量和學研機構創(chuàng)造的知識專利數(shù)量這兩者的函數(shù)，聯(lián)合收益函數(shù)的形式可以設為R23=d，聯(lián)盟的協(xié)同效應會增加聯(lián)盟的整體收益，根據(jù)行業(yè)和技術的特點，如果設d=2，產(chǎn)學研聯(lián)盟的聯(lián)合收益函數(shù)為R23=2。產(chǎn)學研的聯(lián)合成本是企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品的成本和學研機構創(chuàng)造的知識專利成本這兩者的函數(shù)，聯(lián)合成本函數(shù)的形式可以設為C23=fy22+gy23+β，其中β是常數(shù)。政府對企業(yè)的支持主要是促進企業(yè)的技術研發(fā)，類似于學研機構給企業(yè)提供專利和技術，政府對學研機構的支持類似于企業(yè)使用學研機構的專利技術給予學研機構的資金回報，可以設f=g=，產(chǎn)學研聯(lián)盟的聯(lián)合成本函數(shù)為C23=y22+y23+。

　　(3)官產(chǎn)學研聯(lián)盟的收益―成本分析。由前面的分析可知，官產(chǎn)學研的聯(lián)合收益函數(shù)可以寫為R123=h，考慮到政府的作用，官產(chǎn)學研的聯(lián)合收益應當大于產(chǎn)學研的聯(lián)合收益，因此這里應有h>d。當h=>d=2時，官產(chǎn)學研聯(lián)盟的聯(lián)合收益函數(shù)可以寫為R123=。官產(chǎn)學研聯(lián)合成本函數(shù)可以設為C123=ky22+py23+γ，其中γ是常數(shù)。有了政府的參與，三個行為主體合作的協(xié)同效應可以使聯(lián)盟的成本更低，有k　　2. 計算利潤。利潤是收益減去成本，利潤用π表示，收益用R表示，成本用C表示，則利潤函數(shù)可以寫為：π=R-C。根據(jù)利潤最大化的一階條件，邊際收益=邊際成本，即MR=MC，可以計算出利潤。

　　各行為主體單獨行動時。政府由于沒有生產(chǎn)函數(shù)，因此政府單獨行動的利潤π1=R1-C1=0.5。根據(jù)企業(yè)利潤最大化的一階條件，邊際收益=邊際成本，即MR2=MC2，可以解出π2=0.75，同理可以計算出π3=0.5。

　　當三個行為主體兩兩合作結成聯(lián)盟時，用同樣的方法計算聯(lián)合利潤得出：π12=1.47，π13=1，π23=2.75。

　　當官產(chǎn)學研三方聯(lián)盟時，用同樣的原理計算聯(lián)合利潤為：π123=6。

　　3. 聯(lián)盟成員利益的Shapley值分配。考慮包含三個參與主體政府、企業(yè)、科研機構的一個聯(lián)盟，由以上計算可知，三個主體各自單獨行動時政府獲取的利潤為0.5，企業(yè)獲取的利潤為0.75，研究機構獲取的利潤為0.5，政府和企業(yè)合作獲取的利潤為1.47，政府和科研機構合作獲取的利潤為1，企業(yè)和科研機構合作獲取的利潤為2.75，三個主體結成官產(chǎn)學研聯(lián)盟時獲取的利潤為6。根據(jù)Shapley值法，政府的分配X1(V)的計算如表1所示。 　　將末行數(shù)據(jù)相加，得到政府應該分得的利潤份額為X1(V)=1.45。同理可以計算企業(yè)應該分得的利潤份額為X2(V)=2.45，科研機構應該分得的利潤份額為X3(V)=2.09。因此我們可以得出這樣的結論，在非高新技術行業(yè)，官產(chǎn)學研聯(lián)盟中各行為主體分得的利益大小為企業(yè)>學研機構>政府。

　　在Shapley值法的分配方法中，Xi(V)為成員i分得的利潤份額，Xi(V)=Σsi∈sW(S)[V(S)-V(S-i)]，i=1，2，3，V(S)為有主體i參加時聯(lián)盟S的獲利，V(S/i)為無主體i參加時聯(lián)盟S的獲利，故V(S)-V(S/i)為個體i對他所參加的所有聯(lián)盟的貢獻的加權平均值，加權因子W(|S|)=取決于此聯(lián)盟中參與主體S的個數(shù)。

　　四、 結論

　　由于合作所帶來的收益大于個體單獨行動所創(chuàng)造的收益之和，所以官產(chǎn)學研的合作是必然趨勢。各主體間利益的分配是維持官產(chǎn)學研聯(lián)盟穩(wěn)定性的關鍵所在。為了有效提高各合作方的積極性，使合作成員能夠相互支持，以實現(xiàn)資源與核心能力的共享與互補，必須對合作利益的分配進行深入研究。本文所用的Shapley值法在確定聯(lián)盟各個成員所應分配的收益時，不僅能夠體現(xiàn)合作主體的理性，即合作能給自身帶來更多的利益，而且能夠充分考慮激勵和公平，按照聯(lián)盟成員對聯(lián)盟所做的邊際貢獻的大小，將成員的邊際貢獻率作為分配收益的依據(jù)，這在很大程度上體現(xiàn)了收益分配的公平性和合理性。同時通過協(xié)同效應影響收益函數(shù)和成本函數(shù)的方法來計算不同形式的聯(lián)盟的收益，也克服了現(xiàn)實數(shù)據(jù)收集困難的問題。關于Shapley值法在官產(chǎn)學研聯(lián)盟利益分配中的更有可操作性的應用，還有待于進一步的研究。

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