摘 要：工程監(jiān)理是受建設(shè)單位委托對工程進(jìn)行監(jiān)理,要分析工程監(jiān)理的安全責(zé)任,首先要分析在施工過程中建設(shè)單位和施工單位的安全責(zé)任,而且要放在市場經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境中來分析.目前相關(guān)法律法規(guī)在監(jiān)理面臨的安全責(zé)任方面存在許多不健全的地方，監(jiān)理在什么情況下應(yīng)當(dāng)承擔(dān)安全責(zé)任成為目前業(yè)界談?wù)撦^多的問題。本文就目前現(xiàn)有的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行了分析，并提出建議及意見，希望能提供一些參考。

　　關(guān)鍵詞：工程監(jiān)理,安全生產(chǎn),建設(shè)項目,責(zé)任

　　1.安全監(jiān)理責(zé)任的五種情況

　　在工程建設(shè)實施過程中，由于主客觀原因，會導(dǎo)致工程安全事故或問題的發(fā)生。監(jiān)理工程師最關(guān)心的問題是工程安全出了問題應(yīng)由誰來負(fù)責(zé)?這也是業(yè)內(nèi)人士所關(guān)注的焦點。筆者認(rèn)為監(jiān)理的過程行為是界定監(jiān)理是否負(fù)責(zé)任的依據(jù)，即監(jiān)理承擔(dān)責(zé)任的前提條件是監(jiān)理自身行為有過錯，并且過錯的行為導(dǎo)致了安全事故或問題的發(fā)生。監(jiān)理的安全監(jiān)理責(zé)任大體上可分為以下五種情況：

　　(1 )過失責(zé)任。監(jiān)理在責(zé)任期內(nèi)，因缺乏應(yīng)有的謹(jǐn)慎或自身的過失而導(dǎo)致安全事故的發(fā)生，監(jiān)理應(yīng)承擔(dān)過失責(zé)任，并應(yīng)按合同約定予以賠償。監(jiān)理在為業(yè)主提供服務(wù)的過程中，必須恪守職責(zé)，認(rèn)真負(fù)責(zé)，在工作中不能出現(xiàn)失誤，一旦出現(xiàn)失誤，就有可能承擔(dān)賠償責(zé)任。而這種失誤從某種意義上講，是客觀存在的，甚至是不可避免的，無論監(jiān)理制度如何健全，也無論監(jiān)理人員如何努力，仍然存在過失的可能。例如：施工單位申報的專項方案存在錯誤，監(jiān)理也進(jìn)行了審核，但未發(fā)現(xiàn)問題，并由此引發(fā)安全事故;在檢查和巡視過程中，由于監(jiān)理人員的能力和水平有限，對工程中存在的安全隱患未發(fā)現(xiàn)，此隱患導(dǎo)致了安全事故的發(fā)生;監(jiān)理人員發(fā)出了錯誤的指令或做出了錯誤的判斷，造成安全事故的發(fā)生;違反監(jiān)理職業(yè)道德引起的后果等。為此，就要求監(jiān)理人員必須具有較強的專業(yè)技術(shù)能力，廣泛的專業(yè)知識，良好的職業(yè)道德，高超的組織協(xié)調(diào)能力，工作中勤奮努力、謹(jǐn)慎行事。

　　(2 )瀆職責(zé)任。監(jiān)理人員在執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)時不盡職，違反了法律法規(guī)的規(guī)定，造成了安全事故的發(fā)生。瀆職行為在主觀上存在過錯且具有違法性，所以應(yīng)承擔(dān)制裁性法律后果。如將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故;與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故;因非法轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)，造成安全事故等。這就要求監(jiān)理做事必須遵紀(jì)守法、誠實信用、嚴(yán)格監(jiān)理。

　　(3 )違約責(zé)任。即違反監(jiān)理合同規(guī)定的責(zé)任，是指監(jiān)理不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合合同約定所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。如監(jiān)理單位未按照監(jiān)理合同的要求配備安全監(jiān)理人員;監(jiān)理投標(biāo)書中的安全監(jiān)理目標(biāo)因監(jiān)理原因未能實現(xiàn);監(jiān)理人員沒有認(rèn)真履行安全監(jiān)理職責(zé)違反合同規(guī)定等。在這種情況下，監(jiān)理應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行監(jiān)理合同、采取補救措施或者賠償業(yè)主損失等違約責(zé)任。雖然現(xiàn)行建設(shè)工程監(jiān)理合同、施工合同示范文本中沒有專門針對安全監(jiān)理的條款，但隨著《條例》的頒布實施，大部分業(yè)主已將安全監(jiān)理納入了監(jiān)理合同中，明確了安全監(jiān)理的工作職責(zé)和工作權(quán)利，安全監(jiān)理已經(jīng)成為監(jiān)理合同的一項重要內(nèi)容。

　　(4 )不作為責(zé)任。當(dāng)發(fā)生上述除人力不可抗拒的情況時，監(jiān)理應(yīng)及時向施工單位以書面形式提出勸告、警告、通知、下達(dá)工程暫停令等監(jiān)理意見，并按照法律法規(guī)和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定及時報告建設(shè)單位和有關(guān)主管部門，提出咨詢、勸阻意見，反映現(xiàn)場實際情況。如果監(jiān)理沒有做到這一點，發(fā)生了責(zé)任事件，則不論何種理由，監(jiān)理應(yīng)承擔(dān)不作為責(zé)任。例如：監(jiān)理對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨甘欠穹�合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行審查，就批準(zhǔn)施工單位進(jìn)行施工;監(jiān)理在巡視檢查過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全隱患，未要求施工單位進(jìn)行整改或停止施工;施工單位拒不整改或者不停止施工，監(jiān)理未及時向有關(guān)主管部門報告;監(jiān)理發(fā)現(xiàn)施工單位未按照法律、法規(guī)和工程強制性標(biāo)準(zhǔn)施工，未要求其進(jìn)行整改，或者在無法制止上述行為時又未及時向有關(guān)主管部門報告等。這就要求監(jiān)理人員要恪盡職守，科學(xué)監(jiān)理，做事周到，該阻止的要阻止，該報告的要報告。

　　(5 )不承擔(dān)責(zé)任。當(dāng)發(fā)生的安全事件并非監(jiān)理方因時，監(jiān)理不承擔(dān)責(zé)任。這種情況是經(jīng)常發(fā)生的，一般有以下五種情況：一是施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案未經(jīng)監(jiān)理審查批準(zhǔn)，施工單位擅自施工，監(jiān)理及時下達(dá)書面指令予以制止，并將情況及時書面報告建設(shè)單位;施工單位違背監(jiān)理指令，繼續(xù)施工后發(fā)生安全事故的，監(jiān)理不承擔(dān)責(zé)任，由施工單位承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。二是監(jiān)理在巡視檢查過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全隱患，監(jiān)理按照法律法規(guī)和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定，及時下達(dá)書面指令要求施工單位整改或停止施工，同時將此情況及時報告了建設(shè)單位，施工單位違背監(jiān)理指令，繼續(xù)施工后發(fā)生安全事故的，監(jiān)理不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。三是如果施工單位拒不整改或者不停止施工的，監(jiān)理雖及時向有關(guān)主管部門報告，但施工單位的行為仍不能有效制止，從而造成安全事故的，監(jiān)理不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。四是監(jiān)理發(fā)現(xiàn)施工單位未按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)施工，及時要求施工單位進(jìn)行整改，或者制止不了其違規(guī)行為時，及時向有關(guān)主管部門報告，但施工單位的違規(guī)行為仍不能得到有效制止，從而造成安全事故的，監(jiān)理不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。五是凡發(fā)生上述四種情況之一的，監(jiān)理已要求施工單位停止施工，并及時報告建設(shè)單位，可建設(shè)單位要求施工單位繼續(xù)施工，從而造成安全事故的，監(jiān)理不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

　　2.監(jiān)理安全責(zé)任方面存在的誤區(qū)

　　一方面是針對目前工程項目中安全事故頻發(fā)的現(xiàn)象，過分強調(diào)施工現(xiàn)場的安全監(jiān)理。有的承包商認(rèn)為監(jiān)理是施工現(xiàn)場的安全監(jiān)督檢查機構(gòu)，甚至是自己的對立面，使監(jiān)理人員具有成為安全員的傾向。只要出現(xiàn)安全事故，首先找監(jiān)理單位，甚至于只要出現(xiàn)安全事故，監(jiān)理單位就得承擔(dān)連帶責(zé)任。這一做法顯然夸大了監(jiān)理的安全責(zé)任。

　　另一方面是近年來出現(xiàn)了將“ 安全監(jiān)理制度”引入工程建設(shè)監(jiān)理目標(biāo)控制的觀點，即將建設(shè)監(jiān)理目標(biāo)管理的“ 三控制”改為“ 四控制”，在原“ 投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制”的基礎(chǔ)上加上“ 安全控制”。首先我們肯定的是行業(yè)內(nèi)重視并明確監(jiān)理安全責(zé)任是一件好事，但絕不能亂加責(zé)任給監(jiān)理。《建筑法》第三十二條明確規(guī)定了工程監(jiān)理機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督實施的主要內(nèi)容是項目投資、質(zhì)量及進(jìn)度。我們應(yīng)該嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，既不能任意縮小監(jiān)理的工作內(nèi)容，也不能隨意夸大。

　　3.法律法規(guī)對監(jiān)理安全責(zé)任的規(guī)定

　　3.1 建筑施工企業(yè)是承擔(dān)安全責(zé)任的主體

　　我們必須明確的首要問題是工程建設(shè)各方中，誰是承擔(dān)安全責(zé)任的主體。《建筑法》第四十五條規(guī)定“：施工現(xiàn)場安全由建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)。實行施工總承包的，由總承包單位負(fù)責(zé)。分包單位向總承包單位負(fù)責(zé)，服從總承包單位對施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)管理”。《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第二十一條規(guī)定“：施工單位主要負(fù)責(zé)人依法對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)。”從上述法律條文中我們可以明確得出，建筑施工企業(yè)是施工安全生產(chǎn)的責(zé)任主體。對本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)責(zé)，是施工單位的法定義務(wù)。這符合“ 誰施工，誰負(fù)責(zé)安全”的原則。

　　3.2 監(jiān)理安全責(zé)任的相關(guān)法律規(guī)定

　　2004 年2 月1 日起實施的《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》(以下簡稱《條例》)對監(jiān)理的安全責(zé)任進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。其中《條例》第十四條規(guī)定“：工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案是否符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)。工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改;情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)主管部門報告。工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。”《條例》中的五個“ 應(yīng)當(dāng)”明確規(guī)定了監(jiān)理人員進(jìn)行安全監(jiān)理的職責(zé)，我們從十四條第一款中可以看出，工程監(jiān)理單位對施工安全的責(zé)任主要體現(xiàn)在審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨甘欠穹�合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)。另外根據(jù)《條例》第二十六條，下列達(dá)到一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程還要編制專項施工方案：①基坑支護(hù)與降水工程;②土方開挖工程;③模板工程;④起重吊裝工程;⑤腳手架工程;⑥拆除、爆破工程;⑦國務(wù)院建設(shè)行政主管部門或者有關(guān)部門規(guī)定的其他危險性較大的工程。

　　當(dāng)監(jiān)理違反上述規(guī)定時應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任在《條例》中亦有說明。《條例》第五十七條規(guī)定“：違反本條例的規(guī)定，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正;逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10 萬元以上30 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書;造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任;造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：①未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進(jìn)行審查的;②發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的;③施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告的;④未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理的。”本條從監(jiān)理單位及其人員在行政，刑事及民事方面應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任進(jìn)行了規(guī)定。四個“ 未”字充分說明了由于監(jiān)理工作未盡職、不作為等導(dǎo)致的安全事故，監(jiān)理單位和監(jiān)理人員都有不可推卸的責(zé)任。

　　4.相關(guān)法律法規(guī)中存在的問題

　　⑴《條例》第十四條中規(guī)定了工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案是否符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)，那么是否說只要監(jiān)理人員審核了項目，就不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任?若監(jiān)理人員審核了項目而沒有發(fā)現(xiàn)安全事故隱患，是否應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任?工程監(jiān)理單位的審查深度應(yīng)達(dá)到怎樣的深度才可以免責(zé)?應(yīng)具體情況具體分析。實際上，對監(jiān)理人員的專業(yè)審查深度界定有較大難度，在這里可能有以下兩種情況：監(jiān)理人員可能認(rèn)真負(fù)責(zé)地審核了項目，但由于受到自身能力水平，知識經(jīng)驗所限并未發(fā)現(xiàn)全部或主要的安全事故隱患，而此安全隱患最終引發(fā)了安全事故，那么是否該追究監(jiān)理人員的安全責(zé)任呢;若監(jiān)理人員工作不認(rèn)真，疏忽大意，對本該發(fā)現(xiàn)的安全隱患借口說沒發(fā)現(xiàn)，如果監(jiān)理人員沒有發(fā)現(xiàn)安全隱患就不承擔(dān)責(zé)任的話，那就會讓某些責(zé)任心差的人鉆法律的空子，但反過來如果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的話那又該如何界定呢?是否可以說只要監(jiān)理人員沒有發(fā)現(xiàn)安全事故隱患就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)安全責(zé)任呢?可以說監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)安全事故隱患而沒有發(fā)現(xiàn)時才承擔(dān)責(zé)任，但這個“ 應(yīng)當(dāng)”的限度該怎樣界定?法律條文中并無確切說明，這些問題有待進(jìn)一步探討。可以明確的是，若監(jiān)理人員沒有發(fā)現(xiàn)明顯的安全事故隱患，而這些隱患最終釀成安全事故的話，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)安全責(zé)任。

　　⑵我們將第一點進(jìn)一步深入，安全事故隱患不一定會造成安全事故。工程監(jiān)理單位的違法行為往往也是違約行為，損害的是建設(shè)單位的利益，只有當(dāng)監(jiān)理單位的行為造成了建設(shè)單位的損失時才承擔(dān)責(zé)任。

　　⑶目前我國的監(jiān)理取費問題值得關(guān)注，而安全措施費又不是競標(biāo)費用。監(jiān)理在承擔(dān)一定安全責(zé)任的同時又沒有被賦予相應(yīng)利益，使得監(jiān)理的執(zhí)業(yè)風(fēng)險增大。因此建議把監(jiān)理的安全措施費也包含在競標(biāo)費用中，按總投資計算或雙方協(xié)商，將其作為專項費用。

　　5 結(jié)束語

　　通過上面的分析，我們認(rèn)為由于監(jiān)理的原因?qū)е掳踩�事故或安全問題的發(fā)生，監(jiān)理應(yīng)負(fù)相關(guān)責(zé)任，并非主體責(zé)任。監(jiān)理安全責(zé)任的承擔(dān)不能減輕、解除或分擔(dān)施工單位的安全責(zé)任。對監(jiān)理單位的罰款，其性質(zhì)既非連帶，亦非附帶。建議《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》中有關(guān)監(jiān)理安全責(zé)任方面的規(guī)定，應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化，使得從業(yè)人員有法可依。

　　同時，針對現(xiàn)狀和責(zé)任，監(jiān)理人員更應(yīng)如何加強自身素質(zhì)和抓好現(xiàn)場安全監(jiān)理工作，并采取有效措施實施對施工單位進(jìn)行安全監(jiān)督管理。