摘要：監(jiān)理咨詢(xún)公司是具有獨(dú)立法人地位的經(jīng)營(yíng)實(shí)體，其基本業(yè)務(wù)是向客戶(hù)(包括需要使用監(jiān)理服務(wù)的各種企事業(yè)單位，乃至政府機(jī)構(gòu))提供有償?shù)膶?zhuān)業(yè)監(jiān)理服務(wù)。監(jiān)理的工作在工程項(xiàng)目中存在很多風(fēng)險(xiǎn)。本文就工程項(xiàng)目監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)及其管理作了初步的探討，僅供大家參考。
　　關(guān)鍵詞：監(jiān)理；風(fēng)險(xiǎn)管理
　　監(jiān)理雖然不是工程承包合同的當(dāng)事人，但他受業(yè)主聘用作為工程項(xiàng)目的技術(shù)負(fù)責(zé)人，對(duì)合同工程項(xiàng)目的實(shí)施負(fù)有完全的責(zé)任。同業(yè)主和承包商一樣，監(jiān)理工程師也要面臨項(xiàng)目中潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)。然而，監(jiān)理還因其獨(dú)特的職業(yè)和在項(xiàng)目實(shí)施中所處的獨(dú)特的地位而難免要承受其自身的風(fēng)險(xiǎn)。
　　一、監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)
　　監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)歸納起來(lái)主要起源于三個(gè)方面：業(yè)主、承包商和職業(yè)責(zé)任。
　　(一)來(lái)自業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)
　　監(jiān)理與業(yè)主之間的關(guān)系是委托合同關(guān)系，確切地說(shuō)是一種雇傭關(guān)系。業(yè)主聘用工程師作為其技術(shù)咨詢(xún)?nèi)耍�與其項(xiàng)目進(jìn)行咨詢(xún)、設(shè)計(jì)和施工監(jiān)理。許多情況下，監(jiān)理的任務(wù)貫穿于自項(xiàng)目可行性研究直至工程正式驗(yàn)收的全過(guò)程。監(jiān)理的責(zé)任自始至終都是很大的，所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)自然也不會(huì)少[1]。
　　(二)來(lái)自承包商的風(fēng)險(xiǎn)，
　　由于監(jiān)理工程師作為業(yè)主委聘的工程技術(shù)負(fù)責(zé)人，在合同實(shí)施期間代表業(yè)主的利益，在與承包商的交往中難免會(huì)出現(xiàn)分歧和爭(zhēng)端。如果承包商能守合同重信譽(yù)，通情達(dá)理，則分歧和爭(zhēng)端不難解決。但客觀實(shí)踐中，承包商并非都是如此。承包商出于自己的利益，常常會(huì)有種種不軌圖謀，勢(shì)必給工程師的工作帶來(lái)許多因難，甚至導(dǎo)致工程師蒙受重大風(fēng)險(xiǎn)。
　　(三)職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)
　　監(jiān)理工程師的職業(yè)要求其承擔(dān)重大的職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。這種職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)一般由下述因素構(gòu)成：
　　1．設(shè)計(jì)不充分不完善
　　在承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)情況下，若設(shè)計(jì)不充分、不完善，無(wú)疑是工程師的失職。但這種情況常常事出有因。
　　2．設(shè)計(jì)錯(cuò)誤和疏忽
　　設(shè)計(jì)錯(cuò)誤和疏忽可以鑄成重大責(zé)任事故，不僅會(huì)造成財(cái)產(chǎn)損失，甚至可能發(fā)生人員傷亡。一旦發(fā)生這種因設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或疏忽而造成的風(fēng)險(xiǎn)損失，咨詢(xún)工程師不僅要求要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，還要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。
　　3．投資估算和設(shè)計(jì)概算不準(zhǔn)
　　根據(jù)咨詢(xún)委托服務(wù)協(xié)議，監(jiān)理工程師應(yīng)完成項(xiàng)目的投資估算和設(shè)計(jì)概算。然而，完成這項(xiàng)工作并非輕而易舉，要求咨詢(xún)工程師對(duì)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、物價(jià)上漲指數(shù)、人工資上升指數(shù)、銀行貸款利息等必須全面掌握，還要對(duì)各種靜態(tài)和動(dòng)態(tài)因素進(jìn)行正確的分析。工程師必須對(duì)由其完成的估算和概算負(fù)責(zé)，如果工程實(shí)施后實(shí)際投資大幅度超出其估算和概算，則工程師應(yīng)承擔(dān)相當(dāng)一部分責(zé)任[2]。
　　二、監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)管理
　　在實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目的過(guò)程中，外部環(huán)境潛伏著各種風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)帶來(lái)各種干擾。而這些干擾和風(fēng)險(xiǎn)并非監(jiān)理工程師完全能夠駕馭的。監(jiān)理工程師為消除或降低其所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，可采取以下一些行之有效的措施：
　　1．堅(jiān)持公正、獨(dú)立、自主的原則
　　監(jiān)理工程師在工程建設(shè)中必須尊重科學(xué)、尊重事實(shí)，組織各方協(xié)同配合，維護(hù)有關(guān)各方的合法權(quán)益。為使這一職能順利實(shí)施，必須堅(jiān)持公正、獨(dú)立、自主的原則。業(yè)主與承包商雖然都是獨(dú)立運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)主體，但它們追求的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)有差異，各自的行為也有差別，監(jiān)理工程師應(yīng)在按合同約定的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系基礎(chǔ)上，協(xié)調(diào)雙方的一致性，即只有按合同的約定建成項(xiàng)目，業(yè)主才能實(shí)現(xiàn)投資的目的，承包商也才能實(shí)現(xiàn)自己生產(chǎn)的產(chǎn)品的價(jià)值，取得工程款和實(shí)現(xiàn)盈利，從而使監(jiān)理自身的風(fēng)險(xiǎn)損失降低。
　　2．在工程建設(shè)中實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)一致
　　監(jiān)理工程師履行其職責(zé)而從事的監(jiān)理活動(dòng)，是根據(jù)監(jiān)理有關(guān)法規(guī)和受業(yè)主的委托和授權(quán)而進(jìn)行的。監(jiān)理工程師承擔(dān)的職責(zé)應(yīng)與業(yè)主授予的權(quán)限相一致。因此，監(jiān)理工程師在明確業(yè)主提出的監(jiān)理目標(biāo)和監(jiān)理工作內(nèi)容要求后，應(yīng)與業(yè)主協(xié)商明確相應(yīng)的授權(quán)，達(dá)成共識(shí)后，明確反映在監(jiān)理委托合同中及承包合同中。
　　3．嚴(yán)格監(jiān)理管理中的各項(xiàng)規(guī)章制度
　　要根據(jù)監(jiān)理工作的特點(diǎn)和規(guī)律性，建立完善的管理制度并嚴(yán)格執(zhí)行之。例如應(yīng)遵循先勘察后設(shè)計(jì)的基本原則；加強(qiáng)勘察設(shè)計(jì)成果的校、審制度，保證設(shè)計(jì)計(jì)算和施工圖紙的正確性、可靠性和完備性。監(jiān)理要通過(guò)層層把好質(zhì)量關(guān)來(lái)努力消除和控制可能的各種風(fēng)險(xiǎn)損失。
　　4．提高監(jiān)理工程師的個(gè)人素質(zhì)和職業(yè)道德
　　工程監(jiān)理是實(shí)踐性很強(qiáng)的職業(yè)，要求從事這一行業(yè)的人員不僅精通業(yè)務(wù)，而且要有較寬的知識(shí)面，在實(shí)際工作中善于協(xié)作，責(zé)任心強(qiáng)，且具有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力和開(kāi)拓精神。
　　5．做好與業(yè)主的溝通工作
　　監(jiān)理工程師為業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目管理，服從業(yè)主的決策、指令和對(duì)工程項(xiàng)目的干預(yù)。在與業(yè)主的溝通中主要需做好以下幾方面的工作：
　　(1)監(jiān)理工程師首先要理解總目標(biāo)、理解業(yè)主的意圖、理解項(xiàng)目任務(wù)文件c對(duì)于未能參加項(xiàng)目決策過(guò)程的監(jiān)理工程師，必須了解項(xiàng)目構(gòu)思的基礎(chǔ)、起因、出發(fā)點(diǎn)，了解決策背景。否則可能對(duì)目標(biāo)及完成任務(wù)有不完整的、無(wú)效的理解，從而給自己的工作造成很大的風(fēng)險(xiǎn)[3]。
　　(2)讓業(yè)主一起投入項(xiàng)目全過(guò)程，而不僅僅是給他一個(gè)結(jié)果。業(yè)主對(duì)項(xiàng)目過(guò)程的參與能加深他對(duì)項(xiàng)目困難的印象，使他決策更為科學(xué)和符合實(shí)際，同時(shí)能夠使他對(duì)項(xiàng)目成就和項(xiàng)目管理成就認(rèn)可，而且積極地為項(xiàng)目提供幫助。但業(yè)主通常是其他專(zhuān)業(yè)或領(lǐng)域的人，可能對(duì)項(xiàng)目管理懂得很少，從而常常造成瞎指揮現(xiàn)象。
　　6．做好與承包商的溝通工作
　　監(jiān)理工程師要降低來(lái)自承包商的風(fēng)險(xiǎn)，很重要的一點(diǎn)就是要與承包商之間建立起良好的溝通關(guān)系。
　　7．向保險(xiǎn)公司投保專(zhuān)業(yè)責(zé)任險(xiǎn)
　　專(zhuān)業(yè)責(zé)任險(xiǎn)是特別為保護(hù)工程監(jiān)理公司因過(guò)失、錯(cuò)誤或疏忽所引起的法律糾紛。此種保險(xiǎn)可以提供辯護(hù)費(fèi)和調(diào)查費(fèi)，專(zhuān)業(yè)的法律建議、法庭辯論以外談判所需費(fèi)用以及提供對(duì)監(jiān)理公司受到罰款的賠償。
　　專(zhuān)業(yè)責(zé)任險(xiǎn)只保護(hù)監(jiān)理公司使用管理技巧所發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。如監(jiān)理公司向客戶(hù)承擔(dān)高于一般水平的責(zé)任時(shí)，則可能難以找到合適的保險(xiǎn)公司投保。
　　保險(xiǎn)合同中有許多由保險(xiǎn)公司聘請(qǐng)律師撰寫(xiě)的非常復(fù)雜的條款和文字，影響對(duì)投保人的保護(hù)。監(jiān)理公司在投保時(shí)，必須對(duì)保險(xiǎn)合同的全部條款詳加研究，以避免付出高額保險(xiǎn)金后，出現(xiàn)問(wèn)題卻得不到補(bǔ)償。
　　保險(xiǎn)合同的有效期一般為一年，監(jiān)理公司需在索賠的有效期內(nèi)逐年向保險(xiǎn)公司辦理保險(xiǎn)合同延期手續(xù)。
　　8．通過(guò)監(jiān)理公司的組織形式降低風(fēng)險(xiǎn)
　　目前，我國(guó)的監(jiān)理公司主要根據(jù)組織形式分有如下四類(lèi)：有限責(zé)任公司、股份有限公司、合資公司和合作公司。監(jiān)理公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)中采取的組織形式?jīng)Q定了由誰(shuí)承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。
　　9．在監(jiān)理合同中降低風(fēng)險(xiǎn)
　　降低風(fēng)險(xiǎn)的有效方法之一是修改監(jiān)理合同條款，盡量少承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。當(dāng)合同中規(guī)定由客戶(hù)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，即使監(jiān)理公司有責(zé)任，客戶(hù)也得不到賠償。對(duì)監(jiān)理公司的賠償責(zé)任也可在合同中規(guī)定限額條款，在合同談判時(shí)說(shuō)服客戶(hù)接受這一條款。
　　三、總結(jié)
　　此外，監(jiān)理在合同談判時(shí)要注意不同的服務(wù)對(duì)象。如咨詢(xún)公司提供設(shè)計(jì)服務(wù)，法律上只要求他們達(dá)到使用合理技巧和謹(jǐn)慎而努力工作的標(biāo)淮，并不要求絕對(duì)保證設(shè)計(jì)達(dá)到使用目標(biāo)。但是如果設(shè)計(jì)由承包商負(fù)責(zé)提供，在法律上要求承包商必須絕對(duì)保證設(shè)計(jì)達(dá)到使用目標(biāo)。因?yàn)槟壳坝鷣?lái)愈多的項(xiàng)目采用總承包方式建設(shè)，由承包商作設(shè)計(jì)和施工的總負(fù)責(zé)人，如BOT承包方式。隨之工程咨詢(xún)公司將有更多的機(jī)會(huì)為承包商所聘用承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)。因此，監(jiān)理公司在談判設(shè)計(jì)任務(wù)時(shí)，必須了解清楚聘用者是業(yè)主還是承包商，受這二者聘用的咨詢(xún)公司的責(zé)任是不同的。在與承包商簽訂設(shè)計(jì)合同時(shí)也要注意承包商是否將業(yè)主要求他的條款轉(zhuǎn)嫁到咨詢(xún)公司頭上。
　　參考文獻(xiàn)：
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