[摘 要]創新型企業的根本任務是持續創新。創新型企業的快速發展必須依靠持續創新，然而在持續創新的過程中卻存在一些潛在的、不易發現的風險，制約著企業的發展，創新型企業持續創新過程中的風險研究具有重要意義。本文從創新型企業、持續創新和持續創新風險3個方面對創新型企業進行論述。

　　[關鍵詞]蘭州理工大學學報投稿,創新型企業,持續創新,創新風險

　　在世界經濟一體化的背景下，信息技術、科技技術高速發展，我國經濟增長、社會進步及國家綜合實力的提升都需要以創新作為基本點。中國共產黨第十七次全國代表大會報告提出，提高自主創新能力，建設創新型國家，是國家發展戰略的核心，是提高綜合國力的關鍵。2006年，黨中央、國務院做出建設創新型國家的決策，這是事關社會主義現代化建設全局的重大戰略決策。在此基礎上，科技部、國資委和中華全國總工會聯合實施了“技術創新引導工程”，提出在2020年實現創新型國家的戰略目標。創新企業的發展越來越受到重視。然而目前在學術界中，大部分學者多是對創新型企業概念、創新能力、創新動力、持續創新等進行研究，很少關注創新型企業持續創新過程中的風險。本文對近年來國內外創新型企業持續創新風險的相關研究進行綜述。

　　1 創新型企業研究綜述

　　創新型企業是以創新求生存并實現持續創新的企業。國內外關于創新型企業的研究頗多�，F有研究結果中，學者們對創新型企業的研究主要集中創新型企業的概念及特征、評價以及成長方面。

　　1.1 創新型企業的概念及特征

　　創新型企業的概念源于“創新”。約瑟夫・熊彼特于1912年最先提出創新的概念。而英國學者弗里曼早在1982年就對創新成功企業的特點進行了歸納。早期許多學者認為創新型企業就是技術型企業，如Louis A. LEFEBVRE和Elisabeth LEFEBVRE。隨著學者對創新型企業研究的深入，創新型企業的概念界定表現出不同學者各自的特色。彼得・德魯克認為，創新型企業就是把創新精神制度化而創造出一種創新的習慣。Pak Tee Ng(2004)認為，創新型企業是指其成員通過把創新作為日常工作的一部分來不斷更新、完善整個組織。向剛(2009)指出，創新型企業是具有強大而持久創新動力的企業。William Lazonick(2010)認為，創新型企業是擁有能夠創造創新機會和樂觀積極的企業家精神的企業。Nigar Demircan ?akar(2010)認為，創新型企業是具有積極的組織文化和較窄的權利差距的企業。Agnieszka Zarzewska-Bielawska(2012)等認為，創新型企業就是擁有豐富研發資源和開放研發模式的企業�？傊�，不同學者對創新型企業概念的界定是不同的，雖然沒有統一的概念界定，但卻都是以創新為核心。

　　創新型企業較一般企業而言，有其獨特的特點。劉吉(2007)認為創新型企業應具備有若干重大經濟效益或社會影響、自主創新、全面系統創新、高速發展和有巨大社會影響力和輻射力的企業等特征。許慶瑞(2009)認為創新型企業具有自主性、創新型、持續性、全面性和效益型的特征。創新型企業的特征可以歸納為：創新性，這是創新型企業最本質的特征;自主性;持續動態性;全面系統性;擁有自主知識產權或知名品牌;效益性;風險性;適應性;巨大的社會影響力和輻射力。

　　1.2 創新型企業的評價及成長

　　隨著對創新型企業的深入研究，部分學者開始對創新型企業評價問題進行研究。創新型企業在諸多方面不同于一般企業，如何對其進行正確合理的評價是推動創新型企業發展的重要方面。祝愛民 等(2008)建立了基于創新能力(技術、管理、制度、組織)、效益能力(償債、營運、盈利)與發展能力(市場發展、財務發展、戰略發展)3個模塊的創新型企業綜合評價指標體系。朱學冬 等(2010)基于DEA方法模型構建了創新型企業創新績效評價指標體系和評價模型。李興寬(2012)運用灰色系統理論構建了基于企業持續創新動力、能力、績效的創新型企業評價模型。蔣詠華(2004)運用模糊綜合評價法構建對創新型企業創新能力進行評價。

　　創新型企業成長是企業在創新性生存條件下的成長，包括成長性、創新性兩層含義。對創新型企業成長的研究集中在成長中相關因素和創新型企業培育建設方面。Christopher M.Mahemba和Erik J.De Bruijn(2003)對坦桑尼亞制造業中小企業的創新活動及其與成長績效的關系進行了實證研究，認為坦桑尼亞制造業中小企業的創新對成長績效有積極影響。Davila，Tony，Marc J.Epstein(2008)等認為培育創新型企業的重點在于創新戰略、組織文化和員工心理、評價和獎勵系統、基金項目、團隊管理以及創新能力提升等方面。Baccara(2007)、Camelo-Ordaz(2008)和Christiansen(2000)等人從人力資源、企業文化、戰略聯盟等方面對創新型企業的培育進行研究

　　綜上所述，國外較早的關注并研究創新型企業，而我國的研究起步于國家倡導的創新型國家戰略研究。目前國內外對創新型企業的研究主要集中在創新企業的概念、評價和成長等方面，很少進一步研究創新型企業的持續創新，尤其是創新企業與風險管理結合的研究更少。

　　2 持續創新理論研究綜述

　　日本著名學者野村郁次郎在其《知識創新型企業》一書中首次提出持續創新，并明確指出知識創新型企業的核心任務就是持續創新。由此可知，創新型企業的本質是持續創新。自1995年以來，昆明理工大學學者向剛教授基于熊彼特的創新理論、可持續發展理論、項目管理理論和對中國企業的實地考察，首次提出了企業持續創新理論，自此開啟了企業持續創新的研究。近年來，國內外學者對持續創新理論的研究呈現多元化發展趨勢，主要集中在企業持續創新概念、能力、動力、持續創新評價、持續創新運行機制和實現機制及模式等方面的研究。 　　2.1 持續創新的概念、動力和能力

　　隨著持續創新研究在國內外的深入，Shapiro(2001)把持續創新界定為組織上下的所有個人隨時隨地都創新，就像呼吸一樣自然。汪應洛 等(2002)從企業持續創新視角界定企業持續創新機遇的概念、基本特性和內涵。Rodriguez(2003)把持續創新定義為一個能夠創造新產品和服務并改進企業流程的新創新系。Soosay(2005)認為持續創新是企業不斷在組織中應用新的觀點和方法的過程，它包括企業的所有方面，并需要一套系統的、程序性的、漸進性的或突破性的貫穿企業所有員工和企業所有層面的組織方法。王文亮(2008)和Jennie Bjork(2010)，Jing Xu(2010，2011)，Stephen D(2010，2011)等指出了影響持續創新的因素。

　　汪應洛(2004)對企業持續創新能力的界定中強調企業的持續創新要求企業內部協調發展，它是一個具有很強的系統性、綜合性和整體性的連續過程。向剛(2005)提出持續創新能力是企業在相當長的時期內，持續不斷地推出和實施新的創新項目(含產品、工藝、原料、市場、組織、管理和制度創新項目)，并持續不斷地實現創新經濟效益的能力。Boer(2006)將持續創新能力的定義修正為對開發和開創完美結合的能力，既能提高企業運行效率又具有靈活的戰略，是企業運作、漸進性改進與學習、突破性創新的有效、持續的相互作用與結合。大部分學者對持續創新能力的概念進行研究，而張汛�[(2010)則從持續技術創新和持續制度創新兩個角度探討了影響企業持續創新能力的因素。

　　持續創新動力方面的研究，向剛(2004)研究了持續創新的動力機制，強調了企業家持續創新意識、持續創新精神、企業家及其員工持續創新的物質利益驅動、企業持續創新文化、企業團隊精神以及科學技術的推動、市場需求的變化、市場制度、社會經濟、文化、生態環境和政治制度的變化與發展對企業持續創新動力的影響。段云龍(2007)結合持續創新動力模型，提出綠色持續創新動力模型，強調了制度結構對綠色持續創斷動力的重要作用。

　　2.2 持續創新的評價和運行機制

　　針對企業持續創新的評價的研究，段云龍(2007)基于綠色持續創新能力的特性提出了企業綠色持續創新能力評價指標體系，利用模糊綜合評價法構建出綠色持續創新能力的評價模型。段云龍(2008)又提出了持續創新動力評價模型。王文亮(2008)、代碧波(2012)和鄧馨陽(2011)通過構建不同的持續創新能力評價模型，對持續創新能力進行評價。李興寬(2010)構建了持續創新績效的評價指標，創建了基于粗糙集理論的企業持續創新績效的評價模型。段云龍(2012)基于主成分投影法構建企業持續創新實現效能評價模型，發現制度結構要素是影響企業持續創新實現的最關鍵因素。

　　綜上所述，當前對企業持續創新的研究現狀具有如下特征：第一，持續創新一直是國內外研究的熱點，近年來的研究主要集中于其概念、重要性、特性、動力、能力等專題方面，但關于持續創新與風險管理關聯的研究較少，只是初步分析了風險管理對于持續創新的重要性，關于持續創新過程風險的特性、分類、運行規律等方面的研究尚處于起步階段。第二，把創新型企業與持續創新結合起來的研究較少，僅限于提出創新型企業的根本任務是持續創新，沒有對創新型企業持續創新問題進行深入探討。

　　3 企業持續創新風險研究綜述

　　創新是要付出巨大成本和承擔巨大風險的，企業在持續創新過程中遇到的風險是不可避免的，許多國內外學者投入到創新風險的研究中。Joanna Barsh & Marla M. Capozzi(2008)認為企業要發展必須要創新，同時創新和風險又是一個不可分割的統一體。賴流濱(2008)認為創新有很大的不確定性和風險性，創新型企業面臨環境、技術、市場和管理等風險組合。而我國學者向剛 等(2009)最早提出了創新風險的定義和特征，真正開始界定創新風險的概念。目前國內外對創新風險的研究主要集中在企業創新過程的風險、創新戰略風險、創新項目風險等領域。

　　3.1 企業創新過程的風險

　　國內學者謝科范教授(1999)較早地系統歸納介紹了國內外技術創新風險管理的研究成果。王立新、高長春(2005)和劉繼海 等(2006)研究了技術創新過程不同階段的風險識別和管理策略。在創新戰略風險的研究中，許暉、余娟(2007)對企業在實施國際化經營創新戰略過程中的關鍵風險進行了識別研究。在創新項目風險的研究，Janne A. KeiZer and Johannes I. M. Halman(2007)通過研究發現基本的創新項目天生具有風險，并據此提出了一系列在產品創新過程中風險的識別和診斷方法。

　　3.2 創新型企業持續創新過程風險

　　學者們對持續創新風險的研究是最近幾年才開始的，如李興寬(2009)提出創新型企業建設的過程中有創新戰略風險、重大創新項目風險、人因風險3種重大風險。李寧(2011)對持續創新過程重大風險進行動態分析和管理機制研究。巫英(2013)在對企業持續創新重大風險和風險管理機制的相關內涵進行界定的基礎上，以經營者具備強烈的創新風險管理意識為前提，從組織結構與人員配備、規章制度、預警機制和應急預案4個方面構建了重大風險管理框架體系和設計方案。倪彪(2013)構建創新型企業持續創新重大風險管理能力評價指標體系，有利于創新型企業客觀認識自身的重大風險管理水平，改進自身的不足，促進持續創新的順利進行。

　　綜上所述，當前在創新風險研究方面，對常態的企業技術創新風險管理研究較多，而對復雜、動態的持續創新風險管理研究極少;基礎理論層次的研究相對較多，技術及應用層次的研究相對不足，可以說，企業創新風險管理還缺少系統、深層次的研究。

　　4 總結與評述

　　創新型企業、持續創新與持續創新風險成為當前國內外學者的研究熱點，但是把創新型企業與持續創新、創新型企業與風險管理、持續創新與風險管理結合起來研究的較少，創新型企業持續創新過程的風險的研究尚處于起步階段。當前的研究主要是在創新型企業的概念界定、評價和成長等研究較深入，但對創新型企業持續創新過程的研究較少，而對創新型企業持續創新風險的研究只是處于起步階段，主要是對其因素、概念，本質以及管理機制研究較多，而對創新型企業持續創新過程的風險研究較少。創新型企業持續創新風險具有較大的研究空間。

　　主要參考文獻

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