摘要：通過案例分析現今的工程索賠及處理方法提出處理此類索賠問題的一些看法。
　　關鍵詞：案例分析、工程索賠、處理方法、主動控制。
　　
　　工程概況：廣州某高校教學實驗樓，建筑規模為：2幢（A、B棟及D、E棟）、地上9層，地下1層，建筑高度為38.3m，本工程為現澆鋼筋混凝土框架結構，2幢地基基礎均為靜壓高強度預應力混凝土管樁基礎，原合同建筑面積為55000M2，工程造價約為7000萬人民幣，合同工期為348天，即從2006年5月至2007年4月份左右。在這期間發生多起施工單位向建設單位索賠事宜，其中二起索賠原因較復雜，施工單位要求索賠的金錢較多。現看二起索賠的成因：
　　1、工程初期進展較為順利，能按計劃完成DE棟靜壓管樁施工后開始進行地下室施工，當靜壓樁機移到A、B棟施工，在開挖的過程中，發現其地質與地質報告不符，其表現為現場地質的孤石的數量及孤石體積比地質報告多40%左右，已經不能用常規的手法對其處理，且影響靜樁位的施工，發現問題后施工單位把這一情況上報給監理及建設單位，建設單位隨后通知地質堪探單位及設計單位到場參加現場會議，經過各方的商討一致同意A、B棟壓樁施工暫停，待處理好孤石再進行施工。經過重新超前鉆堪探及風炮碎石費時32天才全部處理好孤石，為此施工單位提出停工32天及各班組及機械停工費用80多萬元。建設單位認為該地質是不可預見，只能對停工日進行延期，其費用不予以計算
　　2、工程中期當結構施工到達5層時，建設單位下達要減少建筑模規的通知，從九層減為三層，總建筑面積減少13000M2，施工單位立刻提出已按九層的材料數量定貨并已付給材料商保證金，如果要減少建筑模規的話，要求一次性索賠300多萬元。建設單位認為材料款支付只是施工單位單方面的行為并且在合同方面沒有違約，其費用不予以計算。
　　其余的索賠均為在施工過程中建設單位頻繁的設計變更中引起，施工單位要求索賠80多萬元，建設單位認為設計變更是常有的事情，不能用于索賠事項當中。
　　施工單位提交一籃子的索賠報告，施工單位總索賠金額達500多萬元，引起學校領導的注意要求盡快按程序對其索賠要求進行審查，并且要做好反索賠的準備工作
　　從以上案例來看，是典型的索賠與反索賠，怎樣才能有效處理好索賠與反索賠這間的關系是一個重點，這里我們從監理單位的角度出發，怎樣解決施工單位及建設單位的索賠與反索賠的問題
　　根據工程索賠發生的原因我們可以歸類如下：
　�。ㄒ唬┕こ淘O計方面引起的索賠
　　由于施工圖紙中存在缺陷或錯誤，施工圖與現場實際施工在地質、環境等方面的差異或是設計的圖紙與規范要求不符，施工說明表達不嚴密，對設備、材料的名稱、規格型號表示不清楚或工程量錯誤等諸多方面的遺漏和缺陷，造成返工。從而不可避免的產生如在工期、人工、材料等方面的索賠要求。
　�。ǘ�）合同簽訂不嚴密引起的索賠
　　合同是由合同協議書、招標文件、投標書、合同專用條款、合同通用條款、圖紙、工程量清單及合同履行過程中的補充協議等一系列的文件所組成的，經承發包雙方依法簽訂生效，具有法律約束力，任何一方不得擅自變更或解除或不履行合同賦予的權力和義務。但由于工程項目建設的復雜性和施工工期以及自然環境、氣候、周期長等因素的限制，加上合同中用詞嚴密性不強、文件之間的相互矛盾等，都有可能使雙方在簽訂施工合同時不能充分考慮和明確各種因素對工程建設的影響，從而引起施工索賠。
　　（三）意外風險和不可預見因素等條件的變化引起的索賠
　　在施工過程中，施工現場條件的變化對工期和造價影響很大，如地震、臺風、戰爭、叛亂、放射性污染、核危害等人力不可抗拒的自然災害和風險以及在施工中出現流沙泥、地質斷層、天然溶洞、沉陷和地下文物或構筑物等地下不明障礙物，常常導致工程變更，引起施工索賠。如在挖方工程中由于發現地下構筑物和文物等，圖紙上并未說明，確屬施工單位難以合理預見的人為障礙，如處理則必然導致工程費用的增加，施工單位即可提出索賠。
　�。ㄋ模┕こ添椖拷ㄔO承發包管理模式變化引起的索賠
　　當前的建筑市場，工程項目建設承發包有總包、分包、指定分包、勞務承包、設備、材料供應承包等一系列的承包方式，使工程項目建設承發包變得復雜和管理模式難度增大。當任何一個承包合同不能順利履行或管理不善時，都會影響工程項目建設的工期、質量和數量，繼而引發在工期、質量、數量和經濟等方面的索賠。如設備、材料供應商不按工程項目的施工進度和設計要求按時按質提供設備、材料，工程也就不能按業主的要求和設計的質量規格以及有關規范要求進行施工，從而影響工程項目建設的進度和質量，最終導致業主、總包方、分包方、設備材料供應商相互間的索賠。
　　從案例來看，應該屬于第二及第三種，我們找到了“病因”就可以進行下一步工作了。
　　作為監理方我們首先要明確自己要公正公平合理合法幫助各單位做好索賠工作，首先，應以合同為依據，處理索賠時必須做到有理有據；必須注意資料的收集、對資料的真實性、可信度，必須認定后及時地處理索賠；在具體處理索賠的過程中，要仔細分析，什么時候應該給工期索賠，什么時候應該給費用索賠。比如：現場地質的孤石的數量及孤石體積比地質報告多40%左右，與地質堪探報告不相符并且超出了我們預想范圍之內，這樣會嚴重阻礙了工程的進展并且施工單位需要增加機械及人力對其進行人為除障，這個時候必定增加施工工期及施工成本，這又屬于非施工單位原因所造成的，施工單位可以要求延長施工工期及進行費用索賠，建設單位根據實際情況也批準延長工期，即工期索賠成立，工期索賠成立后，下一步就要進行費用索賠的工作，費用索賠是建立在工期索賠的基礎上進行的，在施工除礙的期間，監理方應做好詳細的人力物力記錄表、完成的額外工程量、日常的監理日記等，并要求三方簽名確認，施工單位也可以運行施工現場簽證方式進行確認工作量，得到詳細的數據以后就要按照當地的工日工時費用相乘、累加得到最終的費用索賠的金額。再比如，在工程的全面展開時期，部分工程發生變更，施工單位對變更已完部分及等待圖紙時該部分的施工人員及機械要求索賠，此時，對于已完部分的索賠，應該全部給付，其中包括成本和利潤，但對于停滯的人員和機械，施工單位可將部分人員、機械調到別處使用，增加工效性，在處理索賠事件時應進行時效檢查，參照國際上通用的FIDIC合同條件對索賠的時效作了如下規定：“索賠發生28天內，向工程師發出索賠意向通知；發出索賠意向通知后28天內，向工程師提出追加合同價款或延長工期的索賠報告及有關資料；工程師在收到承包商送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予簽復，或要求承包商進一步補充索賠理由和證據。工程師在28天內未給予答復或未對承包商作進一步要求，視為該項索賠已經認可”。對于超出規定時效期限的索賠，視具體情況有權拒絕。同時對有效索賠應及時處理。經過這樣處理第一起索賠可以合理解決。
　　第二起索賠來看應該是屬于合同方面引導起的索賠，我們應分清責任，嚴格審核費用。對實際發生的索賠事件，往往是合同雙方均負有責任，對此要查明原因，分清責任，并根據合同規定的計價方式進行審核，以確定合同雙方應承擔的費用。根據建設合同條款約定“當本工程合同價增（或減）超過+5%范圍時，應簽訂補充合同調整合同價”為此，施工單位提出要求償賠300多萬元是不可取，首先根據合同條款的約定建設單位應該同施工單位重新簽訂補充合同調整合同價，經過以上的分析基本能解決索賠的問題。
　　但作為建設主體中的各方在工作中應盡量加強主動控制，減少工程索賠。這就要求業主在工程管理過程中，應當將工作做在前面，減少索賠事件的發生。這樣能夠使工程更順利地進行，降低工程投資，減少施工工期，我們應該重視工程索賠的預防和處理對于工程投資控制起著相當重要的作用，在國際工程中一般施工索賠額都要達到合同價款的10%～15%，個別情況甚至更多。為更好地處理好建設工程中的索賠問題，我們還須從加強工程項目建設施工計劃和施工合同管理、加強人員培訓等方面入手，積極探索、實踐。
　　參考文獻
　　1 成虎建筑工程合同管理與索賠，2000
　　2 雷俊卿楊平土木工程合同管理與索賠，2003
　　3 胡萬里建設工程施工索賠和反索賠的探討
　　4 田威FIDIC合同條件應用實務，2002
　　
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